Principal Principal Definition & Example

คืออะไร:

A principal ที่ลงทะเบียนแล้ว คือบุคคลที่อยู่ในตำแหน่งการบริหารงานด้านวาณิชธนกิจหรือ ธุรกิจหลักทรัพย

การดําเนินงาน (ตัวอยาง):

ยกตัวอยางเชนหลักทรัพยจดทะเบียนอาจดูแลธุรกิจการคาและการขายที่ บริษัท นายหนาซื้อขายหรือบริหารงาน หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงินที่รู้จักกันดีว่า FINRA กำหนดให้ผู้บริหารที่ลงทะเบียนกำกับดูแลกิจกรรมต่างๆเช่นนี้ซึ่งหมายความว่าไม่ใช่แค่ใครสามารถทำงานได้

เพื่อเป็นหลักเกณฑ์ที่ได้รับการแต่งตั้งบุคคลต้องผ่านการทดสอบ FINRA Series 24 เพิ่มเติม การทดสอบใบอนุญาตการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เบื้องต้นสำหรับตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ ผู้ที่ลงทะเบียนแล้วจะต้องผ่านการสอบของ FINRA Series 4

เหตุใดจึงสำคัญ:

ผู้ที่ได้รับการจดทะเบียนมีหลายข้อรับผิดตามกฎหมายสำหรับความผิดพลาดการกระทำผิดหรือปัญหาอื่น ๆ ใน บริษัท ของตน ด้วยเหตุผลเหล่านี้ต้องดำเนินการขั้นตอนอื่น ๆ เพื่อให้ได้รับใบอนุญาตหรือจดทะเบียนกับหน่วยกำกับดูแลหลักทรัพย์ของรัฐหรือรัฐบาลกลางและผู้ควบคุมเหล่านี้สามารถใช้กฎต่างๆกับผู้คนได้โดยขึ้นอยู่กับการกำหนดวิชาชีพอื่น ๆ และรัฐที่ตนอาศัยหรือทำธุรกิจ ผู้ที่ได้รับการจดทะเบียนต้องดูแลความถูกต้องของเอกสารที่ บริษัท ยื่นต่อหน่วยงานของรัฐและรัฐบาลกลางจ่ายค่าธรรมเนียมการดำเนินการรักษาเงินกองทุนขั้นต่ำและตรวจสอบให้แน่ใจว่าพนักงานได้รับใบอนุญาตอย่างถูกต้องเช่นกัน กระบวนการนี้อาจดูซับซ้อน แต่การพิจารณาที่ปรึกษาด้านการลงทุนที่มีอิทธิพลต่อเรื่องการเงินของลูกค้าและความฝันที่เกี่ยวกับกิจการทางการเงินเหล่านี้เป็นความคิดที่ดีที่จะทำให้แน่ใจว่าผู้จัดการสถาบันการเงินทราบว่ากำลังทำอะไรอยู่