คำศัพท์

คืออะไร:

ปกติ

0

เท็จ

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

Series 7 เป็นใบอนุญาตที่ต้องใช้ก่อนที่แต่ละคนจะสามารถขายหลักทรัพย์ได้ ผู้ที่ผ่านการสอบใบอนุญาตแบบ 7 มีสิทธิ์ได้รับการจดทะเบียนเป็นตัวแทนจำหน่ายในประเทศสหรัฐอเมริกา

วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):

ปกติ

0

เท็จ

false

false

MicrosoftInternetExplorer4

หากต้องการขอรับใบอนุญาตแบบ 7 ให้ผู้สมัครต้องผ่านการสอบแบบ 7 (หรือที่เรียกว่าการตรวจสอบตัวแทนผู้แทนทั่วไป) การทดสอบนี้ครอบคลุมถึงเจ็ดหน้าที่สำคัญที่ดำเนินการโดยตัวแทนที่จดทะเบียน: การแสวงหาธุรกิจสำหรับนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายการประเมินความต้องการและวัตถุประสงค์ของลูกค้าการให้คำปรึกษาแก่ลูกค้าการจัดการบัญชีลูกค้าและบันทึกบัญชีการอธิบายตลาดหลักทรัพย์และปัจจัยที่มีผลต่อการดำเนินการคำสั่งซื้อ สำหรับลูกค้าและการตรวจสอบพอร์ตการลงทุนของลูกค้า สำนักงานควบคุมด้านการเงินของอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) ดำเนินการทดสอบ

การสอบ Series 7 ยาวหกชั่วโมงและมีคำถามแบบเลือกตอบ 250 ข้อ ผู้สมัครต้องตอบอย่างน้อย 70% จาก 250 คำถามอย่างถูกต้องเพื่อส่งผ่าน

โดยทั่วไปแล้วบุคคลทั่วไปไม่สามารถให้คำแนะนำแก่ลูกค้าร้องขอธุรกรรมหรือทำธุรกรรมกับลูกค้าได้จนกว่าจะผ่านการสอบแบบ 7 ใบอนุญาตที่คล้ายคลึงกัน

แม้ว่าใบอนุญาตแบบ 7 อนุญาตให้ผู้ถือใบสำคัญแสดงสิทธิขายหุ้นหลากหลายประเภทไม่อนุญาตให้เจ้าของขายสินค้าโภคภัณฑ์หรือสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (ต้องเป็นใบอนุญาตแบบ 3)

ทำไมต้องเป็นเรื่อง:

ผิดนัด

ผิดพลาด

MicrosoftInternetExplorer4

การสอบ

แบบ 7

เป็นขั้นตอนสำคัญในการทำให้โบรกเกอร์เข้าใจและเข้าใจตัวตน ความรู้เกี่ยวกับตลาดตราสารการลงทุนกฎหมายหลักทรัพย์และพฤติกรรมทางจริยธรรม ดังนั้นการที่ซีรี่ส์ 7 ต้องการผลประโยชน์แก่นักลงทุนโดยการขอให้มีฐานความรู้ที่สม่ำเสมอระหว่างโบรกเกอร์