Series 63 ความหมายและตัวอย่าง |
New Series 63 Module 1
สารบัญ:
คืออะไร:
Series 63 (ที่รู้จักกันอย่างเป็นทางการว่าเป็นการสอบกฎหมายของ State Law Agent) หลักครอบคลุมกฎหมายของรัฐเฉพาะและมาตรฐานทางจริยธรรม บางรัฐต้องการให้โบรกเกอร์ขอรับใบอนุญาตนี้ก่อนที่จะชักชวนลูกค้าและรับใบสั่งซื้อ
วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):
หากต้องการได้รับใบอนุญาต รุ่น 63 ผู้สมัครต้องผ่านการสอบแบบ 63 สมาคมผู้บริหารของ National American Securities Administrators Association (NASAA) ดำเนินการทดสอบ
การสอบประกอบด้วยคำถามแบบเลือกตอบ 65 ข้อและยาว 75 นาที ผู้สมัครต้องได้คะแนนอย่างน้อย 70% ในการทดสอบที่จะผ่าน ผู้สมัครสามารถสอบการสอบได้หลังจากระยะเวลารอคอยที่กำหนด
ในหลายรัฐโบรกเกอร์ไม่สามารถให้คำแนะนำแก่ลูกค้าอย่างถูกต้องตามกฎหมายร้องขอการทำธุรกรรมและทำธุรกรรมสำหรับลูกค้าจนกว่าจะผ่านการสอบแบบ 63 และได้รับใบอนุญาตที่เกี่ยวข้อง
การสอบ
แบบ 63 เป็นขั้นตอนที่สำคัญในการสร้างความมั่นใจว่าโบรกเกอร์ตระหนักถึงกฎหมายหลักทรัพย์ของรัฐและมาตรฐานทางจริยธรรมที่คาดว่าจะได้รับ ดังนั้นความต้องการนี้จึงเป็นประโยชน์ต่อนักลงทุนโดยการขอให้มีฐานความรู้ที่สม่ำเสมอระหว่างโบรกเกอร์
