ที่ปรึกษาด้านการลงทุนที่ลงทะเบียน (RIA) นิยามและตัวอย่าง <
Faith Evans feat. Stevie J – "A Minute" [Official Music Video]
สารบัญ:
คืออะไร:
A ที่ปรึกษาการลงทุนที่ลงทะเบียน (หรือ RIA) เป็นผู้จัดการการลงทุนที่จดทะเบียนกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และเป็นผู้ปฏิบัติตามกฎระเบียบของสำนักงาน ก.ล.ต.
วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):
ผู้จัดการลงทุนซึ่งเป็น RIA ไม่จำเป็นต้องมีการดำเนินการในระดับใด ของการศึกษาที่มีคุณสมบัติให้เขาหรือเธอเพื่อให้ระดับที่สูงขึ้นของการบริการ การแต่งตั้ง RIA หมายความว่าผู้จัดการลงทุนจะได้รับการจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. และต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบที่เฉพาะเจาะจงเกี่ยวกับการดำเนินการใด ๆ ที่กระทำในสินทรัพย์ที่ตนดูแล การลงทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. เป็นสิ่งจำเป็นเมื่อมีผู้บริหารสินทรัพย์เกินกว่าที่กำหนดไว้ในสินทรัพย์ (25 ล้านเหรียญขึ้นไป) และทุกปีต้องลงทะเบียนกับหน่วยงานของรัฐในท้องถิ่นรวมทั้งเปิดเผยต่อสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. เกี่ยวกับสินทรัพย์ที่ตนจัดการ
เพื่อแสดงให้เห็นว่าบ๊อบเป็นผู้จัดการการลงทุนที่เป็น RIA นี้ไม่ได้รับรองว่าเขาเป็นที่ปรึกษาที่มีประสิทธิภาพ; แต่ควรมั่นใจว่าลูกค้าของเขาต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบของ SEC และควรมีมาตรฐานทางจริยธรรมและวิชาชีพที่สูงกว่า
ทำไมต้องเป็นเรื่อง:
RIA แม้ว่าจะไม่ใช่ การบังคับบัญชาบังคับให้ผู้ที่จัดการทรัพย์สินหลายล้านเหรียญเพื่อให้สอดคล้องกับกฎหมายอย่างถูกต้องตามระเบียบของ SEC สิ่งนี้ช่วยปกป้องลูกค้าของ RIA และทำให้พวกเขารู้สึกสบายใจเมื่อรู้ว่าบุคคลที่จัดการสินทรัพย์ของตนต้องเป็นไปตามข้อกำหนดของ SEC
