สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ (NASD) นิยามและตัวอย่าง
à¹à¸§à¸à¹à¸²à¸à¸±à¸ à¸à¸à¸±à¸à¸à¸´à¹à¸¨à¸©
สารบัญ:
สมาคมผู้ค้าหลักทรัพย์แห่งชาติ แห่ง (NASD) เป็นองค์กรกำกับดูแลที่ดูแลอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ หน่วยงานกำกับดูแลอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) แทนที่ NASD ในปี 2550
วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):
ในเดือนกรกฎาคม 2550 NASD ได้รวมตัวกับหน่วยงานกำกับดูแลของตลาดหลักทรัพย์นิวยอร์กเพื่อจัดตั้ง FINRA FINRA ไม่ได้เป็นหน่วยงานของรัฐแม้ว่าจะทำงานใกล้ชิดกับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ในการกำกับดูแล
FINRA ดูแล บริษัท หลักทรัพย์มากกว่า 5,000 แห่งและเกือบหนึ่งล้านนายและตัวแทนจดทะเบียน FINRA กำหนดกฎระเบียบดำเนินการไกล่เกลี่ยและทำงานเพื่อเพิ่มการคุ้มครองผู้ลงทุน นอกจากนี้ยังบริหารจัดการการสอบใบอนุญาตเช่นการสอบแบบ 7 และแบบ 64 สำหรับผู้เชี่ยวชาญด้านการเงิน
ทำไมต้องเป็นเรื่อง:
งานของ FINRA คือเพื่อให้แน่ใจว่าตลาดการเงินดำเนินงานอย่างเป็นธรรมมีประสิทธิภาพและถูกต้องตามกฎหมาย FINRA ไม่สามารถใส่ใครในคุก แต่สามารถปรับการแบ่งแยกกฎและแม้แต่เพิกถอนใบอนุญาต องค์กรมีสำนักงานอยู่ที่กรุงวอชิงตัน ดี.ซี. และนิวยอร์กรวมทั้งสำนักงานเขตหลายแห่งทั่วสหรัฐอเมริกา
