คำแนะนำและคำจำกัดความการลงทุน

คำแนะนำ:

ที่ปรึกษาด้านการลงทุน ให้คำแนะนำด้านการลงทุนแก่ลูกค้าและยังสามารถเรียกได้ว่าเป็น ผู้ให้คำปรึกษาด้านการลงทุนหรือที่ปรึกษาทางการเงิน

วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):

ที่ปรึกษาการลงทุนมีความคล้ายคลึงกับผู้วางแผนทางการเงินผู้จัดการการลงทุนที่ปรึกษาด้านการลงทุนหรือที่ปรึกษาทางการเงิน

ที่ปรึกษาการลงทุนมักจะวิเคราะห์หลักทรัพย์จากผลการดำเนินงานในอดีต, สภาพตลาดในปัจจุบันหรือที่คาดการณ์ไว้และโครงสร้างทางการเงินของสัญญาที่เฉพาะเจาะจงและให้คำแนะนำในการลงทุนแก่บุคคลหรือกลุ่มนักลงทุน ที่ปรึกษาการลงทุนอาจเป็นที่ปรึกษาอิสระหรือทำงานเป็นส่วนหนึ่งของ บริษัท ที่จัดตั้งขึ้นเช่นโบรกเกอร์จัดการกองทุนรวม

ที่ปรึกษาด้านการลงทุนมักจะมีประสบการณ์ในการจัดจำหน่ายหลักทรัพย์โครงการการเงินและนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาด้านการลงทุนส่วนใหญ่เรียกเก็บค่าธรรมเนียมแบบแบนหรือค่าคอมมิชชั่นในสินทรัพย์ที่ซื้อหรือขาย

ที่ปรึกษาการลงทุนจะได้รับการควบคุมภายใต้กฎหมายที่ปรึกษาการลงทุนของปีพ. ศ. 2483 นอกจากนี้หากมีสินทรัพย์ที่มีนัยสำคัญที่ปรึกษาการลงทุนจะต้องลงทะเบียนกับ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สหรัฐฯ (SEC) ซึ่งในกรณีนี้จะเป็นไปตามหลักเกณฑ์รวมถึงการเปิดเผยข้อมูลเกี่ยวกับกิจกรรมการลงทุนของตัวเองด้วย

เหตุใดประเด็นเหล่านี้:

ที่ปรึกษาการลงทุน เป็นประโยชน์ในการเจรจาต่อรองเรื่องการทำธุรกรรมที่ซับซ้อน ในหลาย ๆ ด้านของหลักทรัพย์รวมถึงโครงสร้างการจัดการการเงินโครงการและการเป็นนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ ที่ปรึกษาการลงทุนจะได้รับค่าคอมมิชชั่นที่ขึ้นอยู่กับผลการดำเนินงานของธุรกรรมการรักษาความปลอดภัยที่ให้ความสนใจร่วมกันกับลูกค้า (กล่าวคือความสำเร็จของลูกค้าคือความสำเร็จของพวกเขา)