แบบ 82 ความหมายและตัวอย่าง |

คืออะไร:

แบบ 82 คือข้อสอบสำหรับบุคคลที่ต้องการได้รับอนุญาตให้ทำ ข้อเสนอหลักของตำแหน่งส่วนตัว

วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):

สำนักงานควบคุมด้านการเงินของอุตสาหกรรมการเงิน (FINRA) บริหารจัดการการสอบ Series 82 ตามที่ได้รับมอบอำนาจจากกฏหมาย Gramm-Leach-Bliley Act of 1

เป็นตรงกันข้ามกับการเสนอขายหุ้นของประชาชน หุ้นหรือหุ้นกู้ที่ออกตามการเสนอขายแบบเฉพาะเจาะจงมีมาตรฐานการรายงานที่แตกต่างกันโดยทั่วไปไม่อยู่ภายใต้การตรวจสอบข้อเท็จจริงของสาธารณชน ในตำแหน่งส่วนตัวผู้ออกจะทำงานร่วมกับบุคคลหรือธนาคารเพื่อหานักลงทุน (โดยปกติจะเป็นผู้ลงทุนสถาบันรายใหญ่เช่นกองทุนบำเหน็จบำนาญ บริษัท ประกันและกองทุนรวม) ยินดีที่จะซื้อหุ้นหรือพันธบัตรของ บริษัท ทั้งหมดนี้เกิดขึ้นโดยส่วนตัวไม่ใช่ในตลาดเปิด

ตัวอย่างเช่น บริษัท ตัดสินใจว่าต้องการขายหุ้น 50 ล้านเหรียญ แทนการทำ IPO บริษัท ได้ว่าจ้างนายธนาคารที่มีใบอนุญาตแบบ 82 ให้เข้ารับการอบรมในสถาบันจำนวน จำกัด ซึ่งเป็นที่รู้จักในการทำธุรกรรมประเภทนี้ นายธนาคารพบกองทุนรวมที่สนใจในการซื้อหุ้น 25 ล้านดอลลาร์ บริษัท ประกันภัยที่สนใจซื้อ 15 ล้านดอลลาร์และกองทุนบำเหน็จบำนาญที่สนใจในการซื้อ 10 ล้านเหรียญ การทำธุรกรรมเกิดขึ้นโดยส่วนตัวและประกาศเฉพาะเมื่อเกิดขึ้นแล้ว

เหตุใดเรื่องเหล่านี้:

แบบ 82 เป็นการสอบที่ จำกัด มากประกอบด้วยคำถาม 100 ข้อในหัวข้อที่แคบมาก ควรใช้เฉพาะบุคคลที่ต้องการมีความเชี่ยวชาญเฉพาะในช่องนี้

ตำแหน่งส่วนตัวไม่ปฏิบัติตามกฎระเบียบเช่นเดียวกับการเสนอขายหุ้นหรือการเสนอขายหลักทรัพย์ใด ๆ พวกเขาไม่จำเป็นต้องจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. และในหลายกรณีผู้ออกจะเลือกตำแหน่งส่วนตัวในการเสนอขายหลักทรัพย์ต่อประชาชนเนื่องจากไม่จำเป็นต้องเปิดเผยข้อมูลทางการเงินโดยละเอียดหรือหนังสือชี้ชวน เนื่องจากการขาดการเปิดเผยข้อมูลนี้นักลงทุนที่มีขนาดใหญ่และซับซ้อนซึ่งเรียกว่าผู้ซื้อสถาบันที่ผ่านการรับรอง (Qualified Institutional Buyers - QUIBs) จะได้รับอนุญาตให้เข้าร่วมในการจัดตำแหน่งส่วนตัว ด้วยเหตุผลเดียวกันผู้ถือใบอนุญาตรุ่น 82 รายเท่านั้นจึงจะได้รับอนุญาตให้ทำหน้าที่เป็นตัวแทนขายสำหรับธุรกรรมที่มีความเชี่ยวชาญสูงเหล่านี้