สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต. ) นิยามและตัวอย่าง <

เป็น:

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือที่เรียกว่า SEC เป็นหน่วยงานด้านกฎระเบียบที่จัดตั้งขึ้นตามกฎหมายหลักทรัพย์ปีพ. ศ. 2477 ก่อตั้งขึ้นหลังจากความผิดพลาดของตลาดหุ้นในปีพ. ศ. 2472 ก.ล.ต. เป็นหน่วยงานของรัฐบาลกลางที่รับผิดชอบในการกำกับดูแลและ การบังคับใช้กฎหมายเกี่ยวกับอุตสาหกรรมหลักทรัพย์ วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):

สำนักงาน

SEC เป็นหน่วยงานของรัฐบาลกลางที่นำโดยคณะกรรมาธิการ 5 คนซึ่งได้รับการแต่งตั้งจากประธานาธิบดี เงื่อนไขห้าปี บุคคลที่ดำรงตำแหน่งเหล่านี้ต้องได้รับการอนุมัติจากวุฒิสภาและในความพยายามที่จะส่งเสริมข้อตกลงสองฝ่ายพรรคการเมืองเดียวกันไม่เกินสามคน คณะกรรมาธิการได้รับการสนับสนุนจากพนักงานกว่า 3,500 คนที่ทำงานจากสำนักงานภูมิภาคและสำนักงานเขต 11 แห่งกระจายอยู่ทั่วประเทศ คณะกรรมการ ก.ล.ต. ได้รับการจัดแบ่งออกเป็น 5 แผนกที่แตกต่างกันคือ

แผนกการเงินขององค์กร:

หมวดนี้ช่วยให้มั่นใจได้ว่า ที่ บริษัท การค้าสาธารณะทั้งหมดเปิดเผยผลการดำเนินงานทางการเงินของตนอย่างเต็มที่ บริษัท ที่วางแผนจะออกหลักทรัพย์เป็นครั้งแรกจะต้องยื่นแบบแสดงรายการข้อมูลการจดทะเบียนและผู้ที่มีหุ้นอยู่แล้วจะต้องส่งรายงานประจำไตรมาส (10-Q) รวมทั้งเอกสารแนบท้ายปี (10-K) บริษัท มหาชนต้องส่งรายงานประจำปีให้แก่ผู้ถือหุ้นด้วย ฝ่ายการเงินของ บริษัท ปกป้องผลประโยชน์ของนักลงทุนโดยกำหนดให้ บริษัท ต้องเปิดเผยข้อมูลทางการเงินที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วนทั้งในเชิงบวกและลบในเวลาที่เหมาะสม เปิดเผยข้อมูลที่จำเป็นต่อการตัดสินใจซื้อและขายหลักทรัพย์อย่างรอบคอบ

หมวดการค้าและการตลาด

: หมวดนี้ช่วยให้ตลาดทำงานอย่างยุติธรรมและเป็นระเบียบโดยการตรวจสอบและควบคุมกิจกรรมของผู้ที่มีส่วนเกี่ยวข้อง อยู่ระหว่างการซื้อหรือขายหุ้นหรือพันธบัตรรวมทั้งนายหน้า / ตัวแทนจำหน่ายสำนักหักบัญชีและตัวแทนโอน นอกจากนี้แผนกยังทำหน้าที่ดูแล บริษัท หลักทรัพย์เพื่อคุ้มครองผู้ลงทุน (Securities Investor Protection Corporation - SIPC) ซึ่งจะช่วยป้องกันทรัพย์สินของนักลงทุนต่อความเสียหายที่เกิดจากการที่ บริษัท นายหน้าซื้อขายตราสารหนี้ล้มละลาย กองการจัดการการลงทุน:

ส่วนนี้บริหารงานในอุตสาหกรรมการจัดการลงทุน รวมถึงกองทุนรวมและผู้จัดการกองทุนนักวิเคราะห์และที่ปรึกษาการลงทุน แผนกนี้ตอบสนองต่อคำร้องเรียนบางอย่างเกี่ยวกับอุตสาหกรรมนี้ช่วยในการสร้างและตีความกฎหมายที่ควบคุมอุตสาหกรรมและบทวิจารณ์จากสมาชิกในอุตสาหกรรม หมวดการบังคับใช้:

แผนกนี้แนะนำการสืบสวนการดำเนินคดีทางแพ่งการดำเนินการด้านการบริหารและการฟ้องร้องในเรื่องนี้ ในนามของ ก.ล.ต. เนื่องจาก ก.ล.ต. มีอำนาจในการบังคับใช้บทลงโทษทางแพ่งจึงทำงานร่วมกับกระทรวงยุติธรรมของสหรัฐฯในการดำเนินการทางอาญาในบางกรณี ฝ่ายนี้ได้รับหลักฐานที่ใช้ในการดำเนินการดังกล่าว หมวดความเสี่ยงกลยุทธ์และนวัตกรรมทางการเงิน:

แผนกนี้ก่อตั้งขึ้นในเดือนกันยายนปี 2552 ดำเนินการวิเคราะห์กองทุนป้องกันความเสี่ยงตลาดอนุพันธ์และตลาดอื่น ๆ เพื่อระบุแนวโน้มที่อาจ คุกคามความเสี่ยงที่เป็นระบบในเศรษฐกิจสหรัฐฯ ฝ่ายวิจัยแนะนำการวิจัยเพิ่มเติมหรือการดำเนินการอื่น ๆ เพื่อลดความเสี่ยงเหล่านี้ตามความเหมาะสม ทำไมต้องเป็นเรื่อง:

ลองนึกภาพพยายามที่จะลงทุนด้วยความมั่นใจในตลาดที่ไม่มีการป้องกันการค้าภายในหรือการฉ้อโกงทางบัญชีหรือการจัดการหุ้น ดูสิ่งที่อาจเป็นเช่นการลงทุนใน บริษัท ที่ไม่จำเป็นต้องเปิดเผยผลการดำเนินงานทางการเงินของ บริษัท หรืออย่างใดอย่างหนึ่งซึ่งอาจละเว้นข้อมูลที่เป็นลบด้วยการยกเว้นโทษ คุณรู้สึกสบายใจที่มอบทรัพย์สินที่เกษียณอายุให้กับนายหน้าหรือที่ปรึกษาทางการเงินทราบหรือไม่ว่าในกรณีที่พวกเขากักขังเมืองด้วยเงินของคุณโดยเด็ดขาด

เป็นความรับผิดชอบของ ก.ล.ต. เพื่อให้มั่นใจว่านักลงทุนสามารถมั่นใจได้และมีความดี ศรัทธาลงทุนเงินของตนโดยไม่ต้องกลัวการทุจริตทั้งจากโบรกเกอร์หรือการแลกเปลี่ยนที่อำนวยความสะดวกในการซื้อขายหรือจาก บริษัท ที่ออกหลักทรัพย์ อย่างไรก็ตามแม้จะมีกฎหมายที่เข้มงวด แต่เรายังคงเห็นตัวอย่างการทุจริตของ บริษัท (ที่ บริษัท อื่น ๆ เช่น Enron) ตลอดจนเรื่องอื้อฉาวในช่วงเวลาที่เกิดการซื้อขาย / การซื้อขายล่าช้าในอุตสาหกรรมกองทุนรวม การกระทำผิดของ บริษัท เหล่านี้ได้ล้างข้อมูลล้านดอลลาร์และทำให้นักลงทุนบางรายเสียความเชื่อมั่นในระบบ

โชคดีที่ทุกๆปีมีความพยายามอย่างระมัดระวังของสำนักงาน ก.ล.ต. ในการดำเนินการทางแพ่งกับบุคคลและ บริษัท 400 ถึง 500 รายที่พยายามกระโปรงกฎหมาย โดยบังคับให้ปฏิบัติตามกฎระเบียบอย่างเคร่งครัดและจัดการกับบรรดาผู้ที่ไม่ปฏิบัติตามอย่างเคร่งครัด ก.ล.ต. พยายามที่จะรักษาความซื่อสัตย์และความเป็นธรรมในตลาด