นายหน้า - ตัวแทนจำหน่ายความหมายและตัวอย่าง <

คืออะไร:

นายหน้า - ตัวแทนจำหน่าย เป็นบุคคลหรือ บริษัท ที่ซื้อและขาย หลักทรัพย์สำหรับลูกค้าและสำหรับตัวเอง ตัวแทนจำหน่าย - นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์แตกต่างจากนายหน้าค้าขายทั่วไปซึ่งสามารถซื้อและขายให้กับลูกค้าเท่านั้น บริษัท นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ส่วนใหญ่เป็นตัวแทนนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์

วิธีการทำงาน (ตัวอย่าง):

นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ - โบรกเกอร์สามารถทำธุรกรรมการค้าสำหรับบัญชีของตนเองได้ไม่ใช่เฉพาะบัญชีของลูกค้าเท่านั้น เมื่อนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ซื้อหรือขายหลักทรัพย์ในบัญชีของตนเองจะทำหน้าที่เป็นหลัก

หากนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นผู้ทำการตลาดในหุ้นนั้นบางครั้งนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะต้องซื้อหุ้นที่ ลูกค้ากำลังขาย จะต้องทำเช่นนี้เนื่องจากงานของผู้ทำาการตลาดคือการอำนวยความสะดวกในด้านสภาพคล่องเพื่อความมั่นคงนั้น ในบางกรณีตัวแทนจำหน่ายจะขายหุ้นนี้ให้กับผู้ซื้อรายอื่นและมีกำไรเพียงเล็กน้อยหรืออาจถือหุ้นในพอร์ตการลงทุนส่วนตัว

ตัวอย่างเช่นหากคุณสนใจที่จะขายหุ้นของ บริษัท XYZ ซึ่งแทบจะไม่มีผู้ซื้อใด ๆ นายหน้าจะมีผลต่อการทำธุรกรรมสำหรับคุณหากมีผู้ซื้อที่พร้อมใช้งาน แต่นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์จะมีผลต่อการทำธุรกรรมแม้ว่าจะต้องซื้อหุ้นของคุณและถือไว้ในพอร์ตการลงทุนของตัวเองสักพักหนึ่งโดยเฉพาะอย่างยิ่งหากนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์เป็นตัวแทนการค้าในหุ้นของ บริษัท ของ XYZ และเป็นผู้รับผิดชอบในการทำให้แน่ใจว่า บริษัท หุ้นของ XYZ เป็น "tradeable"

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) หน่วยงานกำกับดูแลด้านอุตสาหกรรมการเงินและตลาดหลักทรัพย์มีหน้าที่รับผิดชอบในการออกใบอนุญาตและควบคุมกิจกรรมของตัวแทนจำหน่ายโบรกเกอร์ นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ที่ดำเนินธุรกิจทางกายภาพภายในประเทศสหรัฐอเมริกาต้องจดทะเบียนกับสำนักงาน ก.ล.ต. แม้ว่ากิจกรรมของ บริษัท จะมุ่งเน้นเฉพาะกับนักลงทุนต่างชาตินอกประเทศสหรัฐอเมริกาเท่านั้น

ทำไมต้องเป็นเรื่องสำคัญ:

นายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์มีความสำคัญอย่างไม่น่าเชื่อ - และทำให้มีประสิทธิภาพ - ตลาด หากไม่มีพวกเขาผู้ซื้อและผู้ขายอาจมีปัญหาในการหากันและกันการทำธุรกรรมจะยุ่งยากมากขึ้นสำหรับหุ้นที่สมบูรณ์และไม่ใช้งานจะกลายเป็นเรื่องยากขึ้นหากไม่สามารถทำได้